Compliance para empresas: qué es y cómo implantar un programa

El compliance, o cumplimiento normativo, es el conjunto de políticas y controles con los que una empresa se asegura de cumplir la ley y sus propias normas internas, y de detectar a tiempo cualquier incumplimiento. Ya no es solo cosa de grandes grupos: las pymes también tienen obligaciones concretas y riesgos que conviene prevenir.

Explicamos qué incluye un programa de compliance, qué obligaciones son exigibles y cómo empezar.

Qué incluye un programa de compliance

Mapa de riesgos: identificar las áreas donde la empresa puede incumplir (laboral, fiscal, contratación, protección de datos).
Código de conducta y políticas internas.
Canal de denuncias y protocolo de gestión de comunicaciones. Lo explicamos en nuestro artículo sobre el canal de denuncias obligatorio.
Formación de directivos y empleados.
Supervisión y revisión periódica del programa por un responsable.

Obligaciones concretas para las empresas

Canal interno de información para empresas de 50 o más trabajadores (Ley 2/2023).
Plan de igualdad en empresas de 50 o más trabajadores. Más información en nuestra guía sobre el plan de igualdad.
Protocolos frente al acoso en el trabajo, recomendables en cualquier empresa. Consulta un modelo de protocolo.
Registro de jornada y registro retributivo.

Compliance y responsabilidad de la empresa

El artículo 31 bis del Código Penal prevé que un modelo de organización y gestión adecuado, implantado y supervisado antes de que se cometa el delito puede eximir o atenuar la responsabilidad penal de la persona jurídica. Que un papel exista no basta: el programa debe ser real, conocido por la plantilla y revisarse.

Cómo empezar en una pyme

Hacer un diagnóstico de riesgos proporcional al tamaño y al sector.
Priorizar las obligaciones legales que ya son exigibles.
Documentar políticas y procedimientos de forma sencilla.
Formar a la plantilla y designar un responsable.
Revisar el programa al menos una vez al año.

Preguntas frecuentes

¿Qué es un programa de compliance?

Es el conjunto de políticas, procedimientos y controles con los que una empresa previene, detecta y responde a incumplimientos normativos, y que se documenta y se revisa de forma periódica.

¿Es obligatorio el compliance en las empresas?

No existe una obligación general de tener un programa completo, pero sí obligaciones concretas: por ejemplo, el canal de denuncias para empresas de 50 o más trabajadores (Ley 2/2023) y el plan de igualdad en empresas de 50 o más trabajadores.

¿Puede el compliance reducir la responsabilidad penal de la empresa?

Según el artículo 31 bis del Código Penal, un modelo de organización y gestión adecuado, implantado y supervisado puede eximir o atenuar la responsabilidad penal de la persona jurídica. Su eficacia depende de que el modelo sea real y esté bien implantado.

¿Por dónde empieza una pyme?

Por un mapa de riesgos, un código de conducta, el canal de denuncias y una formación básica de la plantilla. Se puede ampliar después según el sector y el tamaño.

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